岗位职责：１、草拟公司投行业务合规管理相关制度；２、完成对公司投行业务规章制度、重大决策、新产品和新业务方案，以及日常法律文件等的合规审查；３、按照监管机构及自律组织的要求、公司相关制度规定及管理需要，对投行业务的经营管理和人员执业行为的合规性进行检查；４、为公司投行业务及其工作人员在经营管理和执业过程中，遇到法律、法规和准则适用与理解的问题，提供合规咨询意见；５、完成对公司投行业务部门的合规宣导与培训，并对公司投行业务合规宣导和培训工作的落实情况进行督导；６、及时处理中国证监会及其派出机构和自律组织要求调查的事项，配合中国证监会及其派出机构和自律组织对公司的检查和调查，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况；７、完成上级领导临时交办的工作任务。任职要求： １、金融、法律等专业研究生及以上学历，能力突出者可放宽要求； ２、具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经验，其中至少2年证券公司投资银行业务质控、内核相关岗位经验； ３、熟悉投资银行业务相关法律、法规及监管要求； ４、具有良好的合规意识，较强的沟通、分析判断和表达能力，工作主动性、责任心强。 职能类别：合规主管/专员